美国金融业监管局已与盈透证券达成和解，盈透证券自1995年以来一直是该机构的成员，因其涉嫌违反与客户现金账户搭便车有关的规则。该公司接受了接受、放弃和同意书（AWC）作为决议的一部分，但不承认或否认调查结果。
从2015年10月到2022年12月，盈透证券未能发现超过420万例期权和已发行期权交易的搭便车情况。当证券在没有全额付款的情况下买卖时，就会发生搭便车，违反了美联储委员会的T条例和FINRA规则4210和2010。
对搭便车检测的审查
FINRA确定，该公司的自动监控系统没有检测到搭便车的选择。因此，没有对从事此类活动的账户实施必要的冻结。
调查还强调了该公司监管系统和书面监管程序（WSP）的不足。根据FINRA的说法，这些系统缺乏确保 顺从 顺从 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 在金融、银行、投资和保险领域，合规是指遵守政府监管机构制定的规则或命令，无论是提供服务还是处理交易。财务合规也将是一种遵守既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是 阅读本条款 有旨在防止搭便车的规定。
盈透证券以225万美元罚款达成和解
盈透证券同意接受谴责和225万美元的罚款。此后，该公司更新了其监控系统和WSP，以解决发现的不足。
这个 解决 结算 金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时，该术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时，则视为已结算。交易完成后，这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国，有价股票的结算日期通常为2 金融结算是指买方付款并收到约定的服务或货物的过程。当证券易手时，该术语在纽约证券交易所（NYSE）等交易所使用。当资产被转移并以新买家的名义放置时，则视为已结算。交易完成后，这个过程可能需要几个小时或几天。这取决于清关流程。在美国，有价股票的结算日期通常为2 阅读本条款 结束了这件事。该公司已放弃采取进一步程序措施的权利，美国金融业监管局将把纪律处分纳入其公共记录。金融巨头联系了盈透证券，就这一发展发表评论。在撰写本文时，该公司尚未作出回应。
tastytrade因监管失误被罚款3万美元
早期的， FINRA对tastytrade处以3万美元罚款 IG Group旗下零售交易平台和美国子公司因在2021年7月至2023年6月期间未能妥善监督其员工的外部证券账户而被起诉。据称，该公司未能对35名员工的84个外部证券账户进行充分监管 Finance Magnates .
调查显示，在审查员工交易活动方面出现了延误，截至2021年第四季度，仍有25个账户未经检查。值得注意的是，直到2023年6月，美国金融业监管局进行了周期性检查，14个账户才被审查。FINRA还发现tastytrade跟踪强制性审查的书面监督程序存在不足。
微信里点“发现”，扫一下二维码便可将本篇文章分享至朋友圈
发布者：币下载 转转请注明出处：https://www.binancememe.com/340151.html
