美国金融监管机构打击道明证券涉嫌操纵市场。美国证券交易委员会指控该公司使用一种被称为欺骗的做法操纵美国国债市场。
除此之外，监管机构还指控道明证券未能监督其首席交易员，据称该交易员在13个月内执行了数百笔非法交易，导致巨额罚款和处罚。
美国证券交易委员会对道明证券的指控
美国证券交易委员会宣布对道明证券（美国）有限责任公司提出指控，指控该公司操纵美国市场 财政部 通过欺骗来操纵现金证券市场。欺骗是指发出虚假的买入或卖出订单，无意执行这些订单以操纵市场价格谋取经济利益。
监管机构在其通知中提到，在2018年4月至2019年5月期间，一名道明证券交易员下达了非善意订单，以影响价格并获得更好的收益 执行 执行 执行是客户向经纪公司提交订单的过程，经纪公司随后执行订单，从而在给定资产中形成未平仓头寸。订单只有在完成时才会执行。在下单和执行之间通常存在一个时间延迟，称为延迟。在零售外汇领域，可靠的经纪商始终努力为客户提供最佳执行，以保持与客户的稳固业务关系。这是一个co 执行是客户向经纪公司提交订单的过程，经纪公司随后执行订单，从而在给定资产中形成未平仓头寸。订单只有在完成时才会执行。在下单和执行之间通常存在一个时间延迟，称为延迟。在零售外汇领域，可靠的经纪商始终努力为客户提供最佳执行，以保持与客户的稳固业务关系。这是一个co 阅读本条款 对于真正的订单。
“操纵和欺骗性交易破坏了我们市场的完整性，”Mark Cave 秒 的执法部门，说。“经纪交易商和其他公司不能忽视员工的操纵行为，必须采取有意义的措施来发现和预防这种行为。今天的行动是我们继续致力于打击非法交易的结果。”
据称，该交易员的行为为道明证券带来了利润，监管机构提到，这种做法在13个月内持续了数百笔交易。一旦交易者达到了预期的价格，非真实的订单就会被立即取消，让市场不知道订单背后的真实意图。
监督失败
美国证券交易委员会的调查还突显了道明证券在监督其交易员方面的不足。据报道，尽管有关于潜在违规交易活动的警告，但该公司未能对其美国国债交易部门负责人进行审查。美国证券交易委员会表示，未能充分监督交易员并实施适当的交易控制，加剧了违规行为的严重性。
道明证券同意美国证券交易委员会的调查结果，但不承认或否认这些指控。该公司同意了几项处罚，包括支付650万美元的民事罚款、40万美元的追缴和判决前利息。
美国证券交易委员会的调查涉及与多个实体的合作，包括司法部刑事司和 芬兰 美国证券交易委员会执法部门的成员以及经济和风险分析部门的专家进行了详细的调查。
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发布者：币下载 转转请注明出处：https://www.binancememe.com/348402.html
