美国证券交易委员会（SEC）对加密对冲基金Galois Capital Management LLC处以22.5万美元的罚款。
指控？未能妥善保护客户资产，包括被视为证券的加密货币投资，并误导投资者关于赎回应该如何运作。
违规和管理不善
美国证券交易委员会表示，在2022年7月至2022年11月期间，Galois没有按照《投资顾问法》的托管规则的要求将某些加密资产交给合格的托管人。
相反，他们将这些资产留在了FTX等平台上的在线账户中，这些账户没有达到标准。当交易所倒闭时，Galois损失了该基金约一半的资产。
更糟糕的是，他们向投资者提供了关于提款需要多少通知的相互矛盾的信息。一些人被告知，他们需要在月底前至少五个工作日才能拿到钱，而另一些人则提前几天通知就能更快地拿到钱。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管Corey Schuster表示：
“由于未能遵守托管规则的规定，Galois Capital使投资者面临资金资产（包括加密资产）可能丢失、滥用或挪用的风险。”
Galois Capital没有承认或否认调查结果，但同意停止进一步的违规行为并支付罚款，这笔罚款将归损失的投资者所有。
这一处罚是美国证券交易委员会对加密货币行业更广泛打击的一部分。就在这一更新发布前几个小时，监管机构专员Mark Uyeda建议为“数字资产证券”创建特殊的s-1注册表
在2024年韩国区块链周上，他认为目前的形式并不适合数字资产，数字资产越来越多地被视为证券。
Uyeda认为，这些新形式可以减少数字资产赞助商的监管难题，并提供更好地反映这些资产内容的披露。
这一变革呼吁是在Ripple和Coinbase等主要加密货币公司不断反对美国证券交易委员会之际发出的，他们表示，这些规则并不清楚什么是证券。
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发布者：币下载 转转请注明出处：https://www.binancememe.com/352944.html
